前言
本周，澳洲金融市场发生了一件引发全球关注的大事！
澳洲监管机构——
澳大利亚证券和投资委员会（AISC）把澳洲证券交易所告了。
ASIC指控，澳洲股票市场运营商在对已有30年历史、支撑交易的清算和结算体系进行改革的关键工作取得进展方面发表了误导性声明，但最终该项目失败。
ASIC周二在联邦法院提起诉讼，这是澳大利亚证券交易所因交易后平台升级失败而面临的第一起诉讼。
澳洲证券交易所
澳大利亚证券交易所（简称：澳交所，英文：ASX）成立于1987年4月1日。
根据澳大利亚议会的立法，由六个国家证券交易所合并而成，并于2006年与悉尼期货交易所合并。
ASX总部设在澳大利亚悉尼，是世界二十大证券交易所之一。
截止2024年7月，在澳大利亚证券交易所上市的实体有2154个，市值高达2.95万亿澳元。
2010年新加坡证券交易所曾提议与澳大利亚证券交易所合并，组成世界第五大的证券交易所，并取代香港交易所于亚洲第二名的位置。
不过，该提案最终被澳大利亚参议院以不符合国家利益为由给拒了。
澳交所在全球金融界，是一个不同寻常的存在。
什么意思？
首先，澳交所是澳大利亚最大的证券交易所运营商。
因此它的义务是“必须确保其每个公司都公平、有序且透明”。
但同时，ASX本身也是交易所中上市的一家上市公司，公司代码：ASX。
这并不意味着 ASX 做错了什么，或者曾经做错了什么。不过，自 90 年代以来，这一直是一个已知的潜在利益冲突。
当时 ASX 将自己列为一家上市公司，这是全球市场上第一次发生这种情况。
这就使得澳大利亚的公司监管机构——澳洲证券和投资委员会承担了更多的监管职能。
因此，ASIC 于周三提起诉讼，指控澳洲证券交易所误导市场，此举意义重大！
澳交所被告
ASX本次遭到起诉的原因是：更换用于结算交易的关键软件“CHESS”。
ASIC 指控 ASX隐瞒市场真相！告诉市场该项目进展顺利，然而事实并非如此。
据 ASIC 主席 Joe Longo 称：“ASX 此前发布的声明触及到了整个市场的信任问题。我们认为这是 ASX 董事会和高管当时的集体失败。”
ASX 首席执行官 Helen Lofthouse 表示：“我们认识到这些诉讼的重要性和严重性。我们全力配合 ASIC 的调查，现在正在仔细审查和考虑这些指控。”
ASX 表示将根据其持续披露义务向市场通报此案。
什么是 CHESS？
ASX 最重要的功能之一是提供记录和结算股票交易的系统。
目前的系统是清算所电子子登记系统（简称CHESS），澳交所从1994年开始使用。
但在过去十年左右的时间里，人们已经知道 CHESS 所依赖的技术已经过时，需要更换。
根据 ASIC 本周向联邦法院提交的文件，ASX 决定在 2016 年初更换 CHESS。
2017 年 12 月，ASX已聘请一家名为 Digital Asset 的公司来开发该技术。
这个新系统将基于区块链技术，这项创新让全球市场兴奋不已，并有可能将使澳大利亚成为世界领跑者。
而到了 2020 年 3 月，ASX 宣布 CHESS 替代项目的初始上线日期（2021 年 4 月）将不得不推迟。
等到了 10 月份，ASX宣布了一个新的日期：2023 年 4 月。
2021年年中，ASX发布了一份实施时间表，并表示仍“按计划”在2023年4月投入使用。
但ASIC声称，在2021年11月，ASX在缺乏“完整的功能”下，开放了一个“行业测试环境”。
监管机构声称，应用程序中大约 100 个系统缺陷“未得到解决”。
根据文件，ASX 自己的审计和风险委员会被告知，CHESS 替换项目在 2022 年 2 月 3 日处于“红色”状态，也就是说，它很有可能无法按时完成。
ASIC 声称，尽管如此，当 ASX 大约一周后发布其半年业绩时，误导性地表明该项目“进展顺利”——并且仍按计划上线。
2022 年 9 月，咨询公司埃森哲 (Accenture) 受聘审查该项目。
到了 11 月，ASX 已暂停该项目。
该项目税前成本约为2.5亿澳元。
而所谓地使用区块链技术来取代CHESS现在已经完全放弃！
结语
开头提到，澳交所这次遭到监管机构的其所引发了市场广泛关注，因为ASX是澳大利亚最大的证券交易机构。
澳大利亚证券市场在全球范围内之所以口碑好就是因为其“公开，公正，透明”！
所以，才吸引了全球诸多公司来澳大利亚上市。
ASX 和公司监管机构 ASIC 都需要一个完全透明的证券市场才能运作。
有许多法律都与这一准则相关联。
比如，ASIC 法案，公司监管机构明确要求“维护、促进和改善金融体系的绩效”。
再比如，ASIC 执行的《公司法》，公司必须不断向市场披露可能影响其股价的重大信息。
这一原则旨在通过防止误导性或虚假陈述来防止在证券交易所上市的公司进行市场操纵和内幕交易。
此外，这起诉讼，也有点杀鸡儆猴的意思。ASIC也是告诉所有上市公司，披露方面需要加强准确性。
目前来看，除非提前达成和解，否则此事将按照通常的法庭程序和未来的听证会进行裁决。
澳洲财经见闻将会密切关注此事，并为各位带来后续报道。
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