澳最大銀行承認違反洗錢法 面臨天價罰款和指控
2017年12月14日 9:20
來源：1688澳洲新聞網
聯邦銀行（CBA）承認違反了澳洲的反洗錢和反恐法規，並表示可能會面臨更多指控，投資者正準備迎接股市的反應。
幾個月前，澳洲洗錢監管機構——澳洲交易報告和分析中心（AUSTRAC）對聯邦銀行提起法律訴訟。現在這家澳洲最大的銀行承認，它違反了法定披露法律，且次數達到5.3萬多次。
CBA在提交給澳交所的一份聲明中表示，AUSTRAC已表明，它計劃提交一份修改後的原告訴狀，把額外的違規行為包括進去。
該行表示，它將對100多條與控告其未能披露可疑交易有關的嚴重指控進行辯護。
聯邦銀行可能面臨數百萬元的罰款。此案將於明年3月16日開庭。
AUSTRAC指控CBA在2012年11月至2015年9月期間未能披露逾5.3萬筆在其智能ATM進行的數額超過1萬元的交易。
今年10月，律所Maurice Blackburn和訴訟基金IMF Bentham向墨爾本聯邦法院提交了訴狀，聲稱CBA董事會於2015年下半年就知道這些潛在的違規行為，但兩年時間來並沒有告知股東。
這次集體訴訟代表的是所有在2015年7月至2017年8月3日購買了聯邦銀行股票的股東。
該銀行包括即將離任的首席執行官伊恩?納萊夫（Ian Narev）和現任董事會主席凱瑟琳?利文斯通（Catherine Livingstone）在內的高管，在集體訴訟中被特別提到，因為他們知道這些合規問題，但沒有採取行動。