違反反洗錢法CBA認罰7億澳元
2018年06月04日 21:21
來源：澳洲新足跡中文網站
聯邦銀行(CBA)同意為違反反洗錢法以及反恐金融法而支付7億澳元的罰金。
聯邦政府的金融情報機構AUSTRAC去年指控聯邦銀行嚴重並系統性地違法。
作為解決計劃之一，CBA承認他們在報告53506起通過「智能存款機」 (IDMs) 存入的超過一萬澳元以上的款項方面滯后。
他們還承認149起可疑事件報告滯后或根本沒有報告。
銀行還承認他們對80名可疑顧客沒有盡到檢查的義務，而交易監控程序在2012年10月到2015年10月之間對許多賬戶沒有如預期那樣進行操作。
調查還發現CBA有14次沒有適當地評估和IDM有關的風險。
聯邦政府尚未接受CBA的罰款協議，但是AUSTRAC稱這個協議也是對其他銀行的警告。
CBA的總裁Matt Comyn認可該銀行違反相關法律的嚴重性。
CBA說他們會把7億罰金體現在全年的年報中，但是已經在最近的半年報中預提了3億7500萬罰款準備。
CBA還將支付AUSTRAC的250萬澳元的法律費用。
