澳上市公司中國老總操縱股價？微信通知投資者：明天會漲
來源：1688 澳 洲 新 聞 網
因操縱股市而被判入獄的中國一家傳統療法公司的前高管表示，他利用交易人為地抬高了公司的股價，因為他面臨著來自投資者的壓力。
41歲的吳忠漢（Zhonghan Wu，音譯）是TTC （Traditional Therapy Clinics Ltd，傳統療法診所有限公司）的首席財務官，該公司2015年在澳交所上市時，在中國擁有或特許經營了大約350家診所。
法庭文件詳細顯示了吳某在辭職前如何使用四個交易賬戶（其中一個是他妻子名下的賬戶）操縱公司股價，ACCC （Australian Securities and Investments Commission，澳大利亞證券和投資委員會）也開始調查此事。
吳某於2020年6月被起訴，周二在承認市場操縱罪后，被新州地方法院判處一年零10個月的監禁。他還因欺詐罪被判處兩年零六個月的社區矯正令。
在與管理TTC業務的中國董事的定期接觸過程中，吳某在2015年底使用交易賬戶，在該公司當年9月上市后，通過數十次高出價，推高了該公司的股價。
他發出了19個股票購買訂單，另外9個都沒有成功，他試圖讓股價保持在50分的發行價之上。
他微信通知投資者：「明天股票就會漲！」
10月的一個晚上，該公司駐中國的董事總經理胡志榮（Zhirong Hu，音譯）給吳先生髮了一條信息說：「現在只要45分。這是還沒好。」
去年10月底，他妻子的交易賬戶出了一個高於市場價格的出價，該公司股價立即上漲了逾13%。
10月底，吳先生的交易賬戶被凍結。他向一位同事抱怨說，他被暴露了。
他說：「買了太多次，太頻繁了。我昨天匆忙買了十多隻，被ACCC發現了。」
在交易被取消、賬戶被凍結后，吳先生利用其他人繼續交易以推高價格，到11月，TTC的交易價格已超過每股60分。
在另一位駐中國高管張三正（Sanzheng Zhang，音譯）發來的微信信息中，吳被告知要一起捍衛0.51的底線。
2015年，吳先生收購了71000股TTC股份，出售了48000股，價值數萬澳元。
2016年初，由於對可疑交易日益擔憂，澳大利亞TTC董事聘請了外部審計師和貝克?麥肯思律師事務所（Baker & McKenzie），就吳的活動是否違反了公司的交易政策提供建議。該政策規定，除非得到公司秘書的批准，否則將限制員工在特定時期內交易TTC股票。
在3月份的一次討論董事擔憂的會議上，吳先生表示，他感受到了來自市場和投資者對股價的壓力。
根據他與TTC的雇傭協議中的激勵方案，吳先生還有權獲得超過100萬股公司股票，前提是滿足關鍵業績指標，包括在一段時間內平均股價保持在50澳分以上。
吳先生於2016年3月17日被任命為代理首席財務官。
吳先生能說一口流利的普通話和英語，是公司中澳兩國董事和高管之間的重要溝通渠道。任職期間，他定期前往中國，該公司的業務總部位於中國，並以吳先生品牌進行交易，聲稱自己是中國最大的連鎖診所。
吳先生被判欺詐罪，罪名是在聯邦銀行申請按揭時使用虛假及具誤導性的文件。吳先生在2012年和2015年分別獲得39萬澳元和26萬澳元的貸款申請。
法官馬克·布庫姆（Mark Buscombe）在宣判吳先生時發現，這種交易破壞了市場的完整性，是一種明目張胆的操縱行為，吳先生知道這是非法的。
TTC的股價自2016年末以來下跌逾90%，原因是投資者對其財務狀況感到擔憂。到2018年12月，該公司從澳大利亞證券交易所（ASX）摘牌，並於當月任命了一名清算人。
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