前言
本周，澳洲金融市場發生了一件引發全球關注的大事！
澳洲監管機構——
澳大利亞證券和投資委員會（AISC）把澳洲證券交易所告了。
ASIC指控，澳洲股票市場運營商在對已有30年歷史、支撐交易的清算和結算體系進行改革的關鍵工作取得進展方面發表了誤導性聲明，但最終該項目失敗。
ASIC周二在聯邦法院提起訴訟，這是澳大利亞證券交易所因交易后平台升級失敗而面臨的第一起訴訟。
澳洲證券交易所
澳大利亞證券交易所（簡稱：澳交所，英文：ASX）成立於1987年4月1日。
根據澳大利亞議會的立法，由六個國家證券交易所合併而成，並於2006年與悉尼期貨交易所合併。
ASX總部設在澳大利亞悉尼，是世界二十大證券交易所之一。
截止2024年7月，在澳大利亞證券交易所上市的實體有2154個，市值高達2.95萬億澳元。
2010年新加坡證券交易所曾提議與澳大利亞證券交易所合併，組成世界第五大的證券交易所，並取代香港交易所于亞洲第二名的位置。
不過，該提案最終被澳大利亞參議院以不符合國家利益為由給拒了。
澳交所在全球金融界，是一個不同尋常的存在。
什麼意思？
首先，澳交所是澳大利亞最大的證券交易所運營商。
因此它的義務是「必須確保其每個公司都公平、有序且透明」。
但同時，ASX本身也是交易所中上市的一家上市公司，公司代碼：ASX。
這並不意味著 ASX 做錯了什麼，或者曾經做錯了什麼。不過，自 90 年代以來，這一直是一個已知的潛在利益衝突。
當時 ASX 將自己列為一家上市公司，這是全球市場上第一次發生這種情況。
這就使得澳大利亞的公司監管機構——澳洲證券和投資委員會承擔了更多的監管職能。
因此，ASIC 于周三提起訴訟，指控澳洲證券交易所誤導市場，此舉意義重大！
澳交所被告
ASX本次遭到起訴的原因是：更換用於結算交易的關鍵軟體「CHESS」。
ASIC 指控 ASX隱瞞市場真相！告訴市場該項目進展順利，然而事實並非如此。
據 ASIC 主席 Joe Longo 稱：「ASX 此前發布的聲明觸及到了整個市場的信任問題。我們認為這是 ASX 董事會和高管當時的集體失敗。」
ASX 首席執行官 Helen Lofthouse 表示：「我們認識到這些訴訟的重要性和嚴重性。我們全力配合 ASIC 的調查，現在正在仔細審查和考慮這些指控。」
ASX 表示將根據其持續披露義務向市場通報此案。
什麼是 CHESS？
ASX 最重要的功能之一是提供記錄和結算股票交易的系統。
目前的系統是清算所電子子登記系統（簡稱CHESS），澳交所從1994年開始使用。
但在過去十年左右的時間里，人們已經知道 CHESS 所依賴的技術已經過時，需要更換。
根據 ASIC 本周向聯邦法院提交的文件，ASX 決定在 2016 年初更換 CHESS。
2017 年 12 月，ASX已聘請一家名為 Digital Asset 的公司來開發該技術。
這個新系統將基於區塊鏈技術，這項創新讓全球市場興奮不已，並有可能將使澳大利亞成為世界領跑者。
而到了 2020 年 3 月，ASX 宣布 CHESS 替代項目的初始上線日期（2021 年 4 月）將不得不推遲。
等到了 10 月份，ASX宣布了一個新的日期：2023 年 4 月。
2021年年中，ASX發布了一份實施時間表，並表示仍「按計劃」在2023年4月投入使用。
但ASIC聲稱，在2021年11月，ASX在缺乏「完整的功能」下，開放了一個「行業測試環境」。
監管機構聲稱，應用程序中大約 100 個系統缺陷「未得到解決」。
根據文件，ASX 自己的審計和風險委員會被告知，CHESS 替換項目在 2022 年 2 月 3 日處於「紅色」狀態，也就是說，它很有可能無法按時完成。
ASIC 聲稱，儘管如此，當 ASX 大約一周后發布其半年業績時，誤導性地表明該項目「進展順利」——並且仍按計劃上線。
2022 年 9 月，諮詢公司埃森哲 (Accenture) 受聘審查該項目。
到了 11 月，ASX 已暫停該項目。
該項目稅前成本約為2.5億澳元。
而所謂地使用區塊鏈技術來取代CHESS現在已經完全放棄！
結語
開頭提到，澳交所這次遭到監管機構的其所引發了市場廣泛關注，因為ASX是澳大利亞最大的證券交易機構。
澳大利亞證券市場在全球範圍內之所以口碑好就是因為其「公開，公正，透明」！
所以，才吸引了全球諸多公司來澳大利亞上市。
ASX 和公司監管機構 ASIC 都需要一個完全透明的證券市場才能運作。
有許多法律都與這一準則相關聯。
比如，ASIC 法案，公司監管機構明確要求「維護、促進和改善金融體系的績效」。
再比如，ASIC 執行的《公司法》，公司必須不斷向市場披露可能影響其股價的重大信息。
這一原則旨在通過防止誤導性或虛假陳述來防止在證券交易所上市的公司進行市場操縱和內幕交易。
此外，這起訴訟，也有點殺雞儆猴的意思。ASIC也是告訴所有上市公司，披露方面需要加強準確性。
目前來看，除非提前達成和解，否則此事將按照通常的法庭程序和未來的聽證會進行裁決。
澳洲財經見聞將會密切關注此事，併為各位帶來後續報道。
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